目次

一、數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性分置

二、數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的政策意涵

三、數(shù)據(jù)交易合同規(guī)則的系統(tǒng)構(gòu)建

四、數(shù)據(jù)要素的公平利用

五、結(jié)語(yǔ)

可以說，前述努力非但不能真正提升對(duì)信息來(lái)源主體法定在先權(quán)益的保護(hù)水平，反而可能因?yàn)闆]有旗幟鮮明地要求保護(hù)信息來(lái)源主體法定在先權(quán)益，而在一定程度上掩蓋了這一價(jià)值目標(biāo)的優(yōu)先性。與此相比，“數(shù)據(jù)二十條”第7條直接強(qiáng)調(diào)要“保護(hù)數(shù)據(jù)來(lái)源者合法權(quán)益”，將信息來(lái)源主體的法定在先權(quán)益作為一種優(yōu)先于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的法定權(quán)利模塊（如自然人的隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)益和非自然人的商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等），從而構(gòu)建了一種“一階二元”式的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。這一方案更有助于明確這兩種權(quán)益的屬性差異、位階序列和保護(hù)重心，從而實(shí)現(xiàn)兩者的利益協(xié)調(diào)?！皵?shù)據(jù)二十條”發(fā)布后，法學(xué)界在這一點(diǎn)上的學(xué)理闡釋也日益豐富，為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)政策的落地提供了新的學(xué)說基礎(chǔ)。

（二）數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)利的內(nèi)部結(jié)構(gòu)

在區(qū)分信息來(lái)源主體的法定在先權(quán)益與數(shù)據(jù)處理主體的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的基礎(chǔ)上，還有必要在這兩大權(quán)利模塊內(nèi)部作進(jìn)一步標(biāo)準(zhǔn)化處理。關(guān)于法定在先權(quán)益模塊，有必要將信息來(lái)源主體區(qū)分為自然人和非自然人，分別確立不同的權(quán)利內(nèi)容。既有文獻(xiàn)已對(duì)自然人主體的法定在先權(quán)益作過較為充分的討論，主要包括隱私權(quán)和各類個(gè)人信息權(quán)益，由《民法典》人格權(quán)編和《個(gè)人信息保護(hù)法》調(diào)整。然而，關(guān)于非自然人信息來(lái)源主體的法定在先權(quán)益的外延與內(nèi)涵，相關(guān)研究才剛剛起步。除商業(yè)秘密和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等常見權(quán)利主張之外，網(wǎng)絡(luò)店鋪等非自然人信息來(lái)源主體在多大程度上享有類似于自然人主體的查詢、復(fù)制、更正、刪除和攜帶等權(quán)益，有待系統(tǒng)討論。特別是，“數(shù)據(jù)二十條”第7條強(qiáng)調(diào)要“充分保護(hù)數(shù)據(jù)來(lái)源者合法權(quán)益”，“保障數(shù)據(jù)來(lái)源者享有獲取或復(fù)制轉(zhuǎn)移由其促成產(chǎn)生數(shù)據(jù)的權(quán)益”。這一表述的政策意旨在于，支持信息來(lái)源主體通過匯總其經(jīng)銷信息來(lái)提升經(jīng)銷能力。至于這種復(fù)制轉(zhuǎn)移權(quán)利如何具體行使，特別是涉及跨平臺(tái)復(fù)制轉(zhuǎn)移時(shí)，還需要結(jié)合反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則作細(xì)化處理。

相較而言，既有文獻(xiàn)關(guān)于數(shù)據(jù)處理主體享有的財(cái)產(chǎn)權(quán)益模塊的討論則豐富得多。特別是，在“數(shù)據(jù)二十條”提出三權(quán)分置方案之后，大量研究致力于探索“三權(quán)”的內(nèi)容與相互關(guān)系。有觀點(diǎn)基于“所有權(quán)—用益權(quán)”框架，將數(shù)據(jù)持有權(quán)理解為數(shù)據(jù)用益權(quán)的一種，經(jīng)享有“數(shù)據(jù)所有權(quán)”的信息來(lái)源主體授權(quán)，數(shù)據(jù)處理者享有數(shù)據(jù)持有權(quán)。另有觀點(diǎn)則在更廣的意義上理解數(shù)據(jù)持有權(quán)，將數(shù)據(jù)持有權(quán)作為數(shù)據(jù)使用權(quán)和數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)的上位概念，認(rèn)為其是指合法取得數(shù)據(jù)并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性加工處理的主體享有的權(quán)利。

但就“數(shù)據(jù)二十條”的起草思路來(lái)看，持有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)處于并列關(guān)系，而不存在上下位概念之分?！俺钟袡?quán)”強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)持有人對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行自主管控的權(quán)利，即未經(jīng)權(quán)利人同意亦無(wú)法定正當(dāng)事由，任何人不得隨意訪問、復(fù)制、篡改、破壞或者刪除數(shù)據(jù)?！皵?shù)據(jù)二十條”第7條規(guī)定“合理保護(hù)數(shù)據(jù)處理者對(duì)依法依規(guī)持有的數(shù)據(jù)進(jìn)行自主管控的權(quán)益”，旨趣就在于為“數(shù)據(jù)持有權(quán)”賦予“自主管控”的規(guī)范內(nèi)涵?！笆褂脵?quán)”則強(qiáng)調(diào)權(quán)利人本身有權(quán)以各種方式使用數(shù)據(jù)，即數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人自我使用數(shù)據(jù)的權(quán)利。原始取得數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的主體享有廣泛的數(shù)據(jù)使用權(quán)，繼受取得主體也可在約定或者法定的權(quán)限范圍內(nèi)使用數(shù)據(jù)。至于“數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)權(quán)”，則與有體物所有權(quán)的處分權(quán)能具有一定的功能相通性，表明數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人可以通過“經(jīng)營(yíng)”的方式處分?jǐn)?shù)據(jù)。更具體地說，即有權(quán)以整體轉(zhuǎn)讓、許可使用、合作開發(fā)和設(shè)立擔(dān)保等方式讓渡部分或者全部數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益。不過，為了保護(hù)信息來(lái)源主體法定在先權(quán)益，大量數(shù)據(jù)處理主體負(fù)有數(shù)據(jù)保存義務(wù)，不得隨意對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行事實(shí)上的處分（如刪除）。因此，“數(shù)據(jù)二十條”僅強(qiáng)調(diào)了“經(jīng)營(yíng)權(quán)”這一法律處分權(quán)能?！叭龣?quán)”的并列關(guān)系意味著，它們可以經(jīng)交易分別由不同主體享有。甚至，享有數(shù)據(jù)使用權(quán)或者經(jīng)營(yíng)權(quán)不以持有數(shù)據(jù)為必要。因?yàn)椋S著數(shù)據(jù)開發(fā)和利用技術(shù)的不斷升級(jí)，即便不持有數(shù)據(jù)也可以通過駐場(chǎng)使用或者遠(yuǎn)程訪問方式實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的使用和經(jīng)營(yíng)。

當(dāng)然，為了確保數(shù)據(jù)要素產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的體系完整性，國(guó)家立法層面的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)制度建構(gòu)工作，一方面需要在持有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)之上，建構(gòu)一個(gè)新的上位概念，以描述“同時(shí)享有數(shù)據(jù)持有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)”的權(quán)利樣態(tài)。這種概括性數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的取得，既可能是數(shù)據(jù)處理者通過收集數(shù)據(jù)等事實(shí)行為而原始取得，也可以是通過合同約定從其他主體處繼受取得。新近研究已經(jīng)開始注意到這一點(diǎn)，并提出了“數(shù)據(jù)專有權(quán)”“數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)”和“數(shù)據(jù)一般控制權(quán)”等建設(shè)性建議。另一方面，需要沿著數(shù)據(jù)價(jià)值鏈的發(fā)生全過程，在“信息來(lái)源主體與數(shù)據(jù)處理主體”“數(shù)據(jù)處理主體與陌生人”這兩組社會(huì)關(guān)系之外，更系統(tǒng)地觀察其他數(shù)據(jù)生產(chǎn)與流通社會(huì)關(guān)系中的財(cái)產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建需求，為各組社會(huì)關(guān)系的主體之間配置相應(yīng)的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。

（三）數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的公示機(jī)制

數(shù)據(jù)在事實(shí)上的非排他性使其很容易被多方主體同時(shí)持有，從而引發(fā)交易信任問題。實(shí)踐中，當(dāng)事人時(shí)常作出具有排他性的數(shù)據(jù)交易安排，如在許可使用交易中約定獨(dú)家許可，即僅許可人和被許可人享有使用權(quán)，許可人不得將該數(shù)據(jù)再許可第三人使用。相應(yīng)地，被許可人往往有動(dòng)力通過產(chǎn)權(quán)公示機(jī)制使自己的排他性使用權(quán)獲得對(duì)抗第三人的效力。類似的制度需求，也體現(xiàn)在整體轉(zhuǎn)讓、獨(dú)占許可使用、附轉(zhuǎn)許可權(quán)的許可使用和以數(shù)據(jù)設(shè)立擔(dān)保等交易中。建立數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)公示機(jī)制，有助于為潛在的交易第三人節(jié)省這類權(quán)屬信息識(shí)別成本，盡可能避免陷入數(shù)據(jù)權(quán)屬爭(zhēng)議。

至于公示的具體方式，由于數(shù)據(jù)的可復(fù)制性特征，交付（移轉(zhuǎn)占有）這樣適用于一般動(dòng)產(chǎn)的公示方式常常無(wú)法滿足通常不涉及交付的數(shù)據(jù)交易需求。相應(yīng)地，“數(shù)據(jù)二十條”第3條強(qiáng)調(diào)“研究數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記新方式”，并在第7條要求“建立健全數(shù)據(jù)要素登記及披露機(jī)制”。在“數(shù)據(jù)二十條”出臺(tái)之后，不少省市嘗試推出數(shù)據(jù)登記規(guī)則，并力圖發(fā)揮權(quán)利公示作用。但是，要使數(shù)據(jù)登記具有對(duì)抗第三人的效力，必須有明確的上位法依據(jù)，即必須通過專門性的法律，并對(duì)登記的內(nèi)容、登記機(jī)構(gòu)、登記程序和登記的效力等內(nèi)容作出明確規(guī)定。

總之，在數(shù)據(jù)被生產(chǎn)出來(lái)的生命周期之初，如何清晰地呈現(xiàn)數(shù)據(jù)要素上的各種權(quán)利樣態(tài)及相關(guān)關(guān)系，構(gòu)筑邊界清晰、權(quán)責(zé)明確的數(shù)據(jù)初始產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)促進(jìn)數(shù)據(jù)的后續(xù)流通復(fù)用具有重要意義。

二、數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的政策意涵

為了確保數(shù)據(jù)交易能夠在法律風(fēng)險(xiǎn)與技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可控的環(huán)境中展開，有必要構(gòu)建一套由專門的交易場(chǎng)所、專業(yè)的數(shù)據(jù)服務(wù)商和集中統(tǒng)一的數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)組成的數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)，發(fā)揮其在數(shù)據(jù)生產(chǎn)和流通各環(huán)節(jié)的“潤(rùn)滑劑”作用。如何科學(xué)界定這些主體的功能定位、職能分工和運(yùn)行機(jī)制，直接關(guān)系到整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)的運(yùn)行效率和安全秩序。

（一）數(shù)據(jù)流通交易場(chǎng)所

“數(shù)據(jù)二十條”第9條提出要“統(tǒng)籌構(gòu)建規(guī)范高效的數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所”。盡管這里的“數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所”主要是指集中性交易場(chǎng)所，如各地正在興起的數(shù)據(jù)交易所、數(shù)據(jù)交易中心。但該條也同時(shí)強(qiáng)調(diào)“構(gòu)建多層次市場(chǎng)交易體系”的必要性。這就要求堅(jiān)持場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外并存的原則，既致力于“培育壯大場(chǎng)內(nèi)交易”，又注重“規(guī)范引導(dǎo)場(chǎng)外交易”。之所以要構(gòu)建專門的數(shù)據(jù)交易所，主要是因?yàn)檫@有助于減少交易當(dāng)事人之間的交易成本，增強(qiáng)交易信任，提高交易效率。具體而言，此種集中交易場(chǎng)所一是有助于減少供需匹配過程中當(dāng)事人相互搜尋的信息和時(shí)間成本；二是可以通過制定統(tǒng)一的業(yè)務(wù)規(guī)則，形成標(biāo)準(zhǔn)化的交易流程，為當(dāng)事人節(jié)省談判磋商成本；三是通過對(duì)數(shù)據(jù)交易所會(huì)員的資質(zhì)審核，增進(jìn)交易當(dāng)事人之間的信任；四是通過披露交易當(dāng)事人、交易標(biāo)的、重大風(fēng)險(xiǎn)提示和處罰信息等方面的信息，提高交易透明度，輔助交易當(dāng)事人作出合理的交易決策；五是通過對(duì)交易活動(dòng)全過程的記錄和管理，保護(hù)法定在先權(quán)益和數(shù)據(jù)安全。

當(dāng)前，我國(guó)有不少地方政府或者行業(yè)行政主管部門正在積極推動(dòng)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的建設(shè)，但實(shí)際上進(jìn)場(chǎng)交易的數(shù)據(jù)規(guī)模卻有限。為此，一方面有必要采取措施積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)數(shù)據(jù)進(jìn)場(chǎng)交易。例如，要求達(dá)到一定規(guī)模或者面臨較大安全風(fēng)險(xiǎn)的特定行業(yè)數(shù)據(jù)必須進(jìn)場(chǎng)交易；或者積極發(fā)揮公共數(shù)據(jù)的引領(lǐng)性作用，以公共數(shù)據(jù)的進(jìn)場(chǎng)交易帶動(dòng)企業(yè)私有數(shù)據(jù)進(jìn)場(chǎng)交易；以及對(duì)符合條件的場(chǎng)內(nèi)交易發(fā)放進(jìn)場(chǎng)補(bǔ)貼等。另一方面，應(yīng)當(dāng)持續(xù)優(yōu)化數(shù)據(jù)交易所的服務(wù)能力和品質(zhì)，通過向交易當(dāng)事人提供低成本、高回報(bào)的交易場(chǎng)所服務(wù)來(lái)吸引當(dāng)事人主動(dòng)進(jìn)場(chǎng)。應(yīng)當(dāng)注意的是，培育壯大場(chǎng)內(nèi)交易應(yīng)當(dāng)主要通過引導(dǎo)性措施，一般不得強(qiáng)制性要求所有數(shù)據(jù)進(jìn)場(chǎng)交易。即便出于監(jiān)管等考慮有必要使部分?jǐn)?shù)據(jù)強(qiáng)制進(jìn)場(chǎng)交易，也應(yīng)當(dāng)明確這類數(shù)據(jù)的范圍。畢竟，場(chǎng)外交易在交易標(biāo)的和方式等方面的靈活度更易于滿足多樣化的個(gè)性需求。

在數(shù)據(jù)交易所的布局上，應(yīng)當(dāng)分別建立區(qū)域性數(shù)據(jù)交易所和行業(yè)性數(shù)據(jù)交易所。區(qū)域性數(shù)據(jù)交易有助于整合地區(qū)數(shù)據(jù)資源。行業(yè)性數(shù)據(jù)交易所有助于行業(yè)數(shù)據(jù)需求方更加便捷地查找相關(guān)行業(yè)數(shù)據(jù)的供給信息，且有利于推動(dòng)制定醫(yī)療、金融等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的行業(yè)數(shù)據(jù)的交易技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)“數(shù)據(jù)二十條”第2條強(qiáng)調(diào)的“數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理”要求。至于“數(shù)據(jù)二十條”第9條提到的“國(guó)家級(jí)數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所”，在系統(tǒng)建設(shè)區(qū)域性和行業(yè)性數(shù)據(jù)交易所以后，必要性有限。因?yàn)?，無(wú)論是區(qū)域性數(shù)據(jù)交易所，還是行業(yè)性數(shù)據(jù)交易所，都向全國(guó)范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)供需雙方和數(shù)據(jù)服務(wù)商開放。不過，若數(shù)據(jù)交易所的設(shè)置過于分散，確實(shí)可能因交易規(guī)則的碎片化、數(shù)據(jù)格式不統(tǒng)一和區(qū)域數(shù)據(jù)資源不均衡等問題而形成地域、行業(yè)壁壘。因此，的確有必要建立全國(guó)性的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一各類數(shù)據(jù)交易場(chǎng)所的服務(wù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通。

“數(shù)據(jù)二十條”第9條提出要強(qiáng)化數(shù)據(jù)交易所的“公共屬性和公益定位”。當(dāng)前各大數(shù)據(jù)交易所，既包括政府部門等非營(yíng)利性主體建設(shè)的，也有營(yíng)利性主體籌建運(yùn)營(yíng)的，相互之間已形成競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。因此，如何協(xié)調(diào)數(shù)據(jù)交易所與后文所述數(shù)據(jù)服務(wù)商之間的關(guān)系，是當(dāng)前的一個(gè)重大問題。目前，部分?jǐn)?shù)據(jù)交易所在引入專門的數(shù)據(jù)服務(wù)商進(jìn)場(chǎng)服務(wù)的同時(shí)，也在交易場(chǎng)所服務(wù)之外提供增值性服務(wù)，以提升競(jìng)爭(zhēng)力。甚至，部分?jǐn)?shù)據(jù)交易所自身也作為數(shù)據(jù)交易當(dāng)事人，提供數(shù)據(jù)并用于交易。然而，“數(shù)據(jù)二十條”卻提出了“所商分離”和“分業(yè)經(jīng)營(yíng)”思路。根據(jù)該政策，數(shù)據(jù)交易所的功能主要限于為交易當(dāng)事人提供交易場(chǎng)所服務(wù)；數(shù)據(jù)服務(wù)則交由專業(yè)的服務(wù)商提供。這有助于避免引發(fā)“既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員又當(dāng)裁判員”的爭(zhēng)議，突出數(shù)據(jù)交易所的中立性和公益性。當(dāng)然，數(shù)據(jù)交易所的公益定位并不影響數(shù)據(jù)交易所本身采取自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)模式。在后續(xù)的數(shù)據(jù)交易所建立和優(yōu)化工作中，有必要進(jìn)一步考察和比較不同類型的數(shù)據(jù)交易所對(duì)促進(jìn)數(shù)據(jù)流通交易和整個(gè)數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)效，以明確數(shù)據(jù)交易所的功能定位，進(jìn)而建立和篩選出真正高質(zhì)量的數(shù)據(jù)交易所。

（二）數(shù)據(jù)服務(wù)商

除了數(shù)據(jù)交易所之外，數(shù)據(jù)服務(wù)商也是數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)的重要組成部分?！皵?shù)據(jù)二十條”明確提出要培育數(shù)據(jù)商和第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)。廣州、深圳和上海等地也正積極構(gòu)建“數(shù)商生態(tài)”。廣義上，數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中的各類商事主體可以統(tǒng)稱為“數(shù)據(jù)商”，但構(gòu)建數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)的制度重點(diǎn)在于數(shù)據(jù)服務(wù)商的行為規(guī)范。

為了促進(jìn)數(shù)據(jù)交易，數(shù)據(jù)服務(wù)商所從事的業(yè)務(wù)類型大致包括：（1）提供數(shù)據(jù)硬件，如數(shù)據(jù)采集設(shè)備、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)設(shè)備等。（2）提供技術(shù)服務(wù)，例如在數(shù)據(jù)交易中為了增強(qiáng)數(shù)據(jù)可用性而提供清洗、標(biāo)注、計(jì)算和融合等服務(wù)，或者為了保護(hù)法定權(quán)益而提供脫敏、匿名等技術(shù)處理。（3）提供交易撮合服務(wù)，例如作為中介商、行紀(jì)商等撮合交易當(dāng)事人。（4）提供其他服務(wù)，如合規(guī)認(rèn)證、安全審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等。數(shù)據(jù)服務(wù)商不僅是場(chǎng)內(nèi)交易的重要支柱，在場(chǎng)外交易中也將承擔(dān)起促進(jìn)交易撮合、增強(qiáng)交易信任和維護(hù)數(shù)據(jù)安全等多重作用。

對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)商的監(jiān)管職責(zé)，應(yīng)當(dāng)主要由數(shù)據(jù)行政主管部門承擔(dān)，從事前、事中和事后全方位落實(shí)。事前監(jiān)管，主要體現(xiàn)為明確數(shù)據(jù)服務(wù)商的市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則。這不僅包括對(duì)作為企業(yè)的數(shù)據(jù)服務(wù)商設(shè)置資質(zhì)要求，要求其持牌經(jīng)營(yíng)，還可以對(duì)相關(guān)從業(yè)人員設(shè)置培訓(xùn)要求或者資格考試要求。事中監(jiān)管，則應(yīng)當(dāng)從軟硬件設(shè)施的維護(hù)升級(jí)、企業(yè)內(nèi)部治理制度、從業(yè)人員的操作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制的完善等方面入手，通過定期檢查或者不定期飛行檢查等方式，監(jiān)測(cè)其是否落實(shí)數(shù)據(jù)安全要求、是否具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力等。至于事后監(jiān)管，則包括及時(shí)查處數(shù)據(jù)服務(wù)商及其從業(yè)人員的違法違規(guī)行為，或者要求數(shù)據(jù)服務(wù)商在特定期限內(nèi)保存有關(guān)交易資料、檔案等。

作為數(shù)據(jù)交易的重要樞紐，數(shù)據(jù)服務(wù)商因業(yè)務(wù)需要，也可能在事實(shí)上持有數(shù)據(jù)，但此種持有在屬性上系“他益持有”，區(qū)別于服務(wù)接受方的“自益持有”。雖然服務(wù)商有權(quán)排除他人的不當(dāng)侵?jǐn)_，但未經(jīng)權(quán)利人同意不得在履行服務(wù)義務(wù)之外使用數(shù)據(jù)，更不得對(duì)外經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。當(dāng)這類服務(wù)商破產(chǎn)時(shí)，為他人利益持有的數(shù)據(jù)不應(yīng)作為破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)，數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人享有取回權(quán)。此外，數(shù)據(jù)服務(wù)商持有數(shù)據(jù)，也常導(dǎo)致其與委托人產(chǎn)生數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的分配爭(zhēng)議。鑒于他們大多存在合同關(guān)系，因此，構(gòu)建數(shù)據(jù)交易合同規(guī)則也應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)考慮這類爭(zhēng)議的解決，本文第三部分將對(duì)此作進(jìn)一步討論。

（三）數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)

“數(shù)據(jù)二十條”第3條對(duì)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)登記的強(qiáng)調(diào)催生了全國(guó)大量省市和行業(yè)的數(shù)據(jù)登記平臺(tái)建設(shè)活動(dòng)。但是，數(shù)據(jù)登記的功能定位決定了，有必要加快出臺(tái)國(guó)家層面的實(shí)體法律規(guī)定，對(duì)數(shù)據(jù)登記的效力和登記機(jī)構(gòu)的設(shè)置等事項(xiàng)作出明確規(guī)定，以滿足數(shù)據(jù)生產(chǎn)和流通實(shí)踐中各方當(dāng)事人的需要。

當(dāng)前各地的數(shù)據(jù)登記實(shí)踐，大多通過列明在售的各類數(shù)據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)，起到類似于“產(chǎn)品目錄”的信息展示和宣傳作用；也有登記實(shí)踐在非常有限的層面對(duì)數(shù)據(jù)交易活動(dòng)發(fā)揮存證功能。然而，數(shù)據(jù)交易實(shí)踐中所期待的數(shù)據(jù)登記制度，需要發(fā)揮確認(rèn)數(shù)據(jù)權(quán)屬、保護(hù)交易安全、降低數(shù)據(jù)流通成本和加強(qiáng)對(duì)數(shù)據(jù)的行政監(jiān)管等多重功能。新近文獻(xiàn)已經(jīng)敏銳地觀察到，確認(rèn)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)并非登記制度所能解決的問題，而需要通過實(shí)體法律確認(rèn)。只有在法律上確認(rèn)了各產(chǎn)權(quán)分配規(guī)則之后，才需要通過登記機(jī)制的支持來(lái)實(shí)現(xiàn)那些具有排他性的權(quán)利安排。特別是，在涉及數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)時(shí)（尤其是在涉及排他性數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)時(shí)），如果希望通過財(cái)產(chǎn)權(quán)益登記來(lái)節(jié)省第三人權(quán)屬信息識(shí)別成本，增強(qiáng)交易安全，就有必要通過法律規(guī)定向不特定第三人施加登記查詢義務(wù)。

就數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)的設(shè)置而言，首先應(yīng)當(dāng)考慮其與數(shù)據(jù)交易所的職責(zé)劃分和銜接。目前，部分地方的數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)的籌建和運(yùn)營(yíng)實(shí)際上由數(shù)據(jù)交易所主導(dǎo)。但是，如果希望通過數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)發(fā)揮數(shù)據(jù)權(quán)利變動(dòng)的公示功能，則需要確保登記機(jī)構(gòu)的普惠性、中立性與公信力。在堅(jiān)持場(chǎng)外交易與場(chǎng)內(nèi)交易協(xié)同發(fā)展的背景下，將數(shù)據(jù)登記的職能賦予具有營(yíng)利性質(zhì)的數(shù)據(jù)交易所，不但無(wú)法滿足大量場(chǎng)外交易的登記需求，而且也影響數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)的公信力。因此，數(shù)據(jù)交易所與登記機(jī)構(gòu)也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持分業(yè)運(yùn)營(yíng)原則。

關(guān)于登記機(jī)構(gòu)在全國(guó)范圍內(nèi)的布局，則應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃，構(gòu)建“邏輯一體、物理分散”的全國(guó)一體化的數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)體系。由于數(shù)據(jù)的可復(fù)制性特征，同一宗數(shù)據(jù)可能同時(shí)被多個(gè)主體所持有，數(shù)據(jù)登記簿不宜采取不動(dòng)產(chǎn)登記簿的“物的編成主義”，而應(yīng)采取“人的編成主義”。因此，根據(jù)行政區(qū)劃設(shè)置地域性的登記機(jī)構(gòu)更有助于保證登記便利性。此外，數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)作為公共管理和服務(wù)組織，也應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化其公益定位，以區(qū)別于當(dāng)前實(shí)踐中的一些市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)。在登記收費(fèi)方面，也應(yīng)當(dāng)以維持其正常經(jīng)營(yíng)為限度。

在數(shù)據(jù)登記的審查機(jī)制上，是參考專利登記等制度，由登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)性審查，還是僅需進(jìn)行形式性審查，是數(shù)據(jù)登記機(jī)制構(gòu)建中的疑難問題。這不僅關(guān)系到登記機(jī)構(gòu)的審查義務(wù)和相應(yīng)的法律責(zé)任配置，更直接影響到數(shù)據(jù)登記的效力。因?yàn)椋绻诖龜?shù)據(jù)登記發(fā)揮更強(qiáng)的效力（如獨(dú)家許可等排他性的交易），就勢(shì)必對(duì)數(shù)據(jù)登記簿的準(zhǔn)確性作出更高的要求，也就相應(yīng)地提高了登記的審查標(biāo)準(zhǔn)。但實(shí)踐中，部分當(dāng)事人僅希望通過簡(jiǎn)便快捷的數(shù)據(jù)登記起到一定的宣傳推廣作用。過高的審查標(biāo)準(zhǔn)和繁復(fù)流程帶來(lái)的審查費(fèi)用和時(shí)間成本，反而會(huì)降低這部分當(dāng)事人的登記動(dòng)力。為了服務(wù)于多樣化的數(shù)據(jù)流通實(shí)踐需求，妥當(dāng)?shù)倪x擇是區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)權(quán)利登記與數(shù)據(jù)聲明登記，并設(shè)置不同的審查標(biāo)準(zhǔn)和登記效力。權(quán)利登記至少具有類似于特殊動(dòng)產(chǎn)登記的對(duì)抗效力，也需相應(yīng)配備嚴(yán)格的實(shí)質(zhì)性審查機(jī)制。

不過，考慮到數(shù)據(jù)上所承載的權(quán)益類型以及數(shù)據(jù)生產(chǎn)和流通實(shí)踐的復(fù)雜性，讓數(shù)據(jù)登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)將極大增加其運(yùn)營(yíng)成本，與其公共性與普惠性不符。更妥善的方案是引入專門性第三方機(jī)構(gòu)，來(lái)承擔(dān)實(shí)質(zhì)性審查義務(wù)，而登記機(jī)構(gòu)則僅承擔(dān)形式上的審查義務(wù)。第三方機(jī)構(gòu)因?qū)彶殄e(cuò)誤而給他人造成損失的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。為了避免第三方機(jī)構(gòu)責(zé)任過重，還可以通過引入保險(xiǎn)機(jī)制等替代性措施，分擔(dān)這一風(fēng)險(xiǎn)。

三、數(shù)據(jù)交易合同規(guī)則的系統(tǒng)構(gòu)建

作為一種新型生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)的交易實(shí)踐仍處在不斷的探索中。在數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)之外，還有必要制定一套數(shù)據(jù)交易合同法規(guī)則，在當(dāng)事人對(duì)特定問題沒有約定或者約定不明時(shí)，發(fā)揮漏洞填補(bǔ)作用，明確各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這有助于明確當(dāng)事人的交易預(yù)期，增強(qiáng)其交易信心，提升交易效率與交易規(guī)模。實(shí)踐中，數(shù)據(jù)交易合同的類型主要包括數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓合同、數(shù)據(jù)許可使用合同、數(shù)據(jù)開發(fā)合同、數(shù)據(jù)服務(wù)合同和數(shù)據(jù)擔(dān)保合同等。盡管這些合同中的部分爭(zhēng)議，可以直接適用或者參照適用以《民法典》合同編為核心的既有合同法規(guī)則體系，但數(shù)據(jù)交易標(biāo)的與交易方式的復(fù)雜性決定了有必要構(gòu)建專門的數(shù)據(jù)交易合同法規(guī)則體系。

（一）數(shù)據(jù)交易合同立法的一般性問題

作為開展數(shù)據(jù)交易的前提性問題，必須一般性地明確哪些數(shù)據(jù)可以作為交易標(biāo)的?？紤]到私法領(lǐng)域“法無(wú)禁止即可為”的一般原則，應(yīng)當(dāng)主要以反面排除的形式，列舉不得用于交易的數(shù)據(jù)類型。從各地及各大數(shù)據(jù)交易所的有關(guān)規(guī)定來(lái)看，不得交易的數(shù)據(jù)主要包括：一是危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的；二是侵害隱私權(quán)、個(gè)人信息權(quán)益和商業(yè)秘密等法定在先權(quán)益的。值得特別關(guān)注的是，當(dāng)前大量地方政策性文件直接將“原始數(shù)據(jù)”排除在可交易的范圍之外，以回避原始數(shù)據(jù)交易可能引發(fā)的個(gè)人信息侵權(quán)問題和數(shù)據(jù)安全問題。這在實(shí)踐效果上直接限制了潛在的原始數(shù)據(jù)的合規(guī)流通。

危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的數(shù)據(jù)，一經(jīng)泄露可能造成嚴(yán)重社會(huì)危害。因此，對(duì)這類數(shù)據(jù)交易設(shè)置更高的管制要求，甚至禁止其交易，確有必要。但是，對(duì)于雖涉及他人法定在先權(quán)益，卻無(wú)涉國(guó)家安全與社會(huì)公共利益的數(shù)據(jù)，則不可輕率地一禁了之。承載法定在先權(quán)益的數(shù)據(jù)，只要取得法定在先權(quán)益人的同意或者授權(quán)，同樣可用于交易（如信用審查數(shù)據(jù)）?！皵?shù)據(jù)二十條”第3條曾在起草階段提出“禁止原始數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)交易行為”，但后來(lái)調(diào)整為“審慎對(duì)待原始數(shù)據(jù)的流轉(zhuǎn)交易行為”，主要政策考量就是給那些合規(guī)的原始數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)預(yù)留公共政策和立法設(shè)計(jì)空間。

至于當(dāng)事人擅自交易上述兩類數(shù)據(jù)的合同效力問題，也有必要分類討論。對(duì)于危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的數(shù)據(jù)交易合同，應(yīng)屬無(wú)效。然而，對(duì)于未經(jīng)法定在先權(quán)益人同意或者授權(quán)的數(shù)據(jù)交易，盡管當(dāng)前各地實(shí)踐常將其與前一類情形并列，明文規(guī)定“禁止交易”，但如果當(dāng)事人訂立合同時(shí)具備合規(guī)交易可能性且受讓方不知道且不應(yīng)當(dāng)知道出讓方將違規(guī)提供數(shù)據(jù)的，既有研究提出可以參照物權(quán)法中的無(wú)權(quán)處分規(guī)則，僅影響數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的變動(dòng)而不否定合同的效力。在審判實(shí)踐中，也有法院在處理類似的數(shù)據(jù)服務(wù)合同爭(zhēng)議時(shí)認(rèn)為，服務(wù)提供方違反知情同意規(guī)則收集個(gè)人數(shù)據(jù)并向委托方提供服務(wù)的履行行為無(wú)效，但服務(wù)合同效力不受影響。

在數(shù)據(jù)交易對(duì)價(jià)的確定規(guī)則上，一方面需要注意其形式上的豐富性，除了最常見的金錢形式，在將數(shù)據(jù)用于出資入股等交易中，被投資企業(yè)的股份或者其他形式的份額，也可以作為交易對(duì)價(jià)。在更廣泛的意義上，在互易等交易方式下，其他權(quán)利人享有的持有、使用和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，同樣也都可以作為交易對(duì)價(jià)。另一方面，在價(jià)金約定不明時(shí)，需要綜合考慮數(shù)據(jù)的質(zhì)量和規(guī)模、稀缺性、是否承載法定在先權(quán)益、加工和處理成本、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和供需狀況、用途用量、同類交易價(jià)格等因素合理確定。

（二）典型數(shù)據(jù)交易合同的重點(diǎn)規(guī)則

1. 交易當(dāng)事人讓渡的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)類型及限度。

如前文所述，如果將原始數(shù)據(jù)處理主體所享有的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利概括地稱為“數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)”，則持有權(quán)、使用權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)將構(gòu)成這一概括性財(cái)產(chǎn)權(quán)利的具體權(quán)能，可以相互分離和獨(dú)立出讓。將這些數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)能分拆、組合，會(huì)形成豐富的數(shù)據(jù)交易標(biāo)的樣態(tài)。在當(dāng)事人沒有約定或者約定不明時(shí)，有必要通過合同法規(guī)則明確交易當(dāng)事人讓渡的財(cái)產(chǎn)權(quán)類型及限度。

在出讓人向受讓人讓渡數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓合同中，除另有約定外，交易完成后的出讓人不得再繼續(xù)持有數(shù)據(jù)，更不得使用和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。這意味著，如果雙方通過“數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓合同”開展交易，即便雙方當(dāng)事人未作特別約定，受讓人也有權(quán)要求出讓人刪除其保留的數(shù)據(jù)備份。相反，只有在當(dāng)事人明確約定的情況下，出讓人才有權(quán)繼續(xù)持有、使用或者經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。需要進(jìn)一步討論的是，當(dāng)出讓人違反數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)讓合同繼續(xù)持有數(shù)據(jù)，并將數(shù)據(jù)再次轉(zhuǎn)讓給第三人或者許可第三人使用時(shí)，上述受讓人可尋求何種救濟(jì)方式？這一問題正好體現(xiàn)了前文所述的數(shù)據(jù)登記制度構(gòu)建的必要性。前一次交易中的受讓人，與后一次交易中的受讓人或者被許可人，其權(quán)利順位應(yīng)當(dāng)根據(jù)登記順序來(lái)界定。

而在數(shù)據(jù)許可使用合同中，原則上許可人讓渡的是使用權(quán)。在當(dāng)事人沒有約定或者約定不明時(shí)，應(yīng)當(dāng)將其推定為“數(shù)據(jù)普通許可使用合同”，即被許可人僅享有普通的自我使用權(quán)，而不享有排他性的使用權(quán)。作為對(duì)比，在數(shù)據(jù)獨(dú)占許可使用合同中，僅被許可人享有使用權(quán)，包括許可人在內(nèi)的其他任何人都不得使用該宗數(shù)據(jù)，也不得對(duì)外經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)；在數(shù)據(jù)獨(dú)家許可使用合同中，僅許可人和被許可人享有使用權(quán)，但許可人的經(jīng)營(yíng)權(quán)受限，不得將該數(shù)據(jù)再許可第三人使用。類似的，要讓數(shù)據(jù)許可合同中的排他性使用權(quán)發(fā)揮對(duì)抗效力，也應(yīng)當(dāng)以登記制度為基礎(chǔ)。

此外，在數(shù)據(jù)許可使用合同中，被許可人是否享有“轉(zhuǎn)許可權(quán)”，即是否有權(quán)許可第三人使用被許可使用的數(shù)據(jù)，也需要明確。數(shù)據(jù)許可使用合同在交易習(xí)慣上主要是關(guān)于“使用權(quán)”的讓渡約定，而轉(zhuǎn)許可權(quán)實(shí)為經(jīng)營(yíng)權(quán)的表現(xiàn)形式。因此，在當(dāng)事人沒有約定或者約定不明時(shí)，原則上應(yīng)推定許可人沒有授權(quán)被許可人再度對(duì)外許可的意愿。相應(yīng)地，登記制度也需要為享有轉(zhuǎn)許可權(quán)的被許可人提供登記公示服務(wù)，以增進(jìn)其與被許可交易的第三人的交易信任。

在數(shù)據(jù)服務(wù)合同中，服務(wù)商因服務(wù)內(nèi)容的差異在不同程度上享有持有權(quán)和使用權(quán)。例如，在數(shù)據(jù)采集和數(shù)據(jù)存儲(chǔ)服務(wù)合同中，服務(wù)商通常有權(quán)持有該數(shù)據(jù)，但除當(dāng)事人另有約定的情形外，往往并不享有使用權(quán)。而在數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)注、計(jì)算、融合、脫敏和匿名化等服務(wù)合同中，為了完成約定服務(wù)工作，服務(wù)商常享有使用權(quán)。至于其是否有權(quán)持有數(shù)據(jù)，則視服務(wù)形式的不同而有所差別。同理，如無(wú)特別約定，服務(wù)商通常也不享有經(jīng)營(yíng)權(quán)。

在以數(shù)據(jù)設(shè)立擔(dān)保權(quán)的交易中，應(yīng)當(dāng)首先在法律上明確可以設(shè)立的擔(dān)保權(quán)類型，是抵押權(quán)還是質(zhì)權(quán)，抑或是二者兼有。考慮到數(shù)據(jù)的可復(fù)制性，單純通過移交復(fù)制件的方式實(shí)現(xiàn)“移轉(zhuǎn)占有”意義不大，所以，動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)的設(shè)立方式對(duì)數(shù)據(jù)擔(dān)保權(quán)的借鑒意義較弱。相較而言，參考抵押權(quán)或者權(quán)利質(zhì)權(quán)的設(shè)立，引入登記制度，更具可操作性。在設(shè)立數(shù)據(jù)擔(dān)保權(quán)之后，擔(dān)保人仍可能繼續(xù)持有數(shù)據(jù)，因此，是否允許擔(dān)保人繼續(xù)使用、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，也應(yīng)進(jìn)一步明確。另外，在數(shù)據(jù)擔(dān)保權(quán)的實(shí)現(xiàn)方式上，數(shù)據(jù)的可復(fù)制性特征也使得其與傳統(tǒng)擔(dān)保物權(quán)不同。傳統(tǒng)擔(dān)保物權(quán)的折價(jià)或者拍賣、變賣等實(shí)現(xiàn)方式，通常會(huì)使擔(dān)保人喪失擔(dān)保物的所有權(quán)（盡管有時(shí)擔(dān)保人可獲得其價(jià)款超過債權(quán)數(shù)額的部分）。但數(shù)據(jù)擔(dān)保權(quán)的實(shí)現(xiàn)，既可能與擔(dān)保物權(quán)的實(shí)現(xiàn)一樣，擔(dān)保人完全喪失對(duì)數(shù)據(jù)享有的一般財(cái)產(chǎn)權(quán)；也可能是在受讓人取得數(shù)據(jù)并享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，擔(dān)保人繼續(xù)保留持有權(quán)、使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)中的部分或者全部權(quán)利。對(duì)此，有必要在數(shù)據(jù)擔(dān)保合同的解釋規(guī)則中特別考慮擔(dān)保數(shù)據(jù)提供方的經(jīng)營(yíng)模式等特殊因素。

2. 衍生數(shù)據(jù)的歸屬和利用。

在數(shù)據(jù)交易中，交易當(dāng)事人的采集、分析、標(biāo)注、融合等數(shù)據(jù)處理行為常常會(huì)衍生出新的數(shù)據(jù)，從而使得數(shù)據(jù)規(guī)模呈現(xiàn)出明顯的增長(zhǎng)性。對(duì)于這些衍生數(shù)據(jù)的歸屬和后續(xù)利用，也應(yīng)當(dāng)在數(shù)據(jù)交易合同法中加以明確。

在一些情形下，當(dāng)事人將開發(fā)新數(shù)據(jù)作為專門交易目的。這既可能體現(xiàn)為一方委托對(duì)方收集、分析或者標(biāo)注數(shù)據(jù)，也可能體現(xiàn)為雙方共同合作收集、分析或者標(biāo)注、融合數(shù)據(jù)等。對(duì)于這類數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)權(quán)分配規(guī)則，在當(dāng)事人沒有約定或者約定不明時(shí)，有必要分類提供明確的合同法規(guī)則。就前一類委托開發(fā)新數(shù)據(jù)的情形，沒有約定或者約定不明的，是參照承攬合同由委托人享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)，還是參照《民法典》第859條關(guān)于委托開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造的歸屬規(guī)則，由實(shí)際開發(fā)人享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)（委托人享有使用權(quán)）呢？這有待根據(jù)原材料及其他設(shè)施的提供者、交易對(duì)價(jià)等情況做進(jìn)一步分類處理。在后一類合作開發(fā)新數(shù)據(jù)的情形，由于各方共同完成了數(shù)據(jù)開發(fā)工作，原則上各方都享有持有、使用數(shù)據(jù)的權(quán)利。不過，在經(jīng)營(yíng)權(quán)的行使上，由于對(duì)外轉(zhuǎn)讓、許可使用數(shù)據(jù)可能因降低數(shù)據(jù)稀缺性而影響其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如果一方擬對(duì)外經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，其應(yīng)當(dāng)取得其他合作開發(fā)人同意。

在另一些情形下，衍生數(shù)據(jù)系數(shù)據(jù)交易過程附帶形成“副產(chǎn)品”。例如，在“順豐和菜鳥數(shù)據(jù)之爭(zhēng)”中，雙方在合作開展快遞物流業(yè)務(wù)的過程中附帶性地收集了快遞柜取件數(shù)據(jù)。雙方最初開展合作的核心關(guān)切在于快遞物流等業(yè)務(wù)的順利推進(jìn)，而非進(jìn)行數(shù)據(jù)權(quán)屬分配。又如，在一些數(shù)據(jù)許可使用合同中，被許可人使用數(shù)據(jù)訓(xùn)練人工智能模型，在訓(xùn)練過程中產(chǎn)生過程數(shù)據(jù)。盡管生成這些數(shù)據(jù)不是合同的直接目的，但也可能具有一定經(jīng)濟(jì)價(jià)值。對(duì)于這些衍生的“數(shù)據(jù)副產(chǎn)品”的歸屬和利用權(quán)限，在沒有約定或者約定不明時(shí)，也應(yīng)當(dāng)分類設(shè)置推定規(guī)則。雙方在數(shù)據(jù)產(chǎn)生伊始就同時(shí)持有數(shù)據(jù)的，應(yīng)允許他們平行地享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)，可以并行不悖地持有、使用和經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)，無(wú)須經(jīng)過對(duì)方同意。這不僅無(wú)損于雙方各自的利益期待，且有助于促進(jìn)數(shù)據(jù)的流通和利用。而僅有一方持有數(shù)據(jù)的，他方是否有權(quán)請(qǐng)求其分享數(shù)據(jù)，則主要取決于對(duì)合同內(nèi)容的解釋，判斷這樣的數(shù)據(jù)分享主張是否為實(shí)現(xiàn)合同目的之必須。

四、數(shù)據(jù)要素的公平利用

“數(shù)據(jù)二十條”強(qiáng)調(diào)，數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)要“促全體人民共享數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展紅利”。這不僅需要統(tǒng)籌考慮信息來(lái)源主體、數(shù)據(jù)處理主體、國(guó)家和社會(huì)公眾等各方主體的合理利益期待，形成公平合理的收益分配秩序；而且還需要遵循“數(shù)據(jù)二十條”第四章所提出的市場(chǎng)機(jī)制與管制機(jī)制的關(guān)系安排，即“充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”。也就是說，在妥善確定好數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)性權(quán)利和收益的初始分配規(guī)則之后，需要盡可能地發(fā)揮市場(chǎng)的調(diào)節(jié)作用。只有因特定事由無(wú)法實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)要素的公平利用時(shí)，才有必要強(qiáng)制介入。

（一）信息來(lái)源主體與數(shù)據(jù)處理主體的財(cái)產(chǎn)性利益分配

除了前文著重討論的法定在先權(quán)益的保護(hù)之外，信息來(lái)源主體和數(shù)據(jù)處理主體之間的利益關(guān)切還在于數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的分配問題，即是否應(yīng)當(dāng)賦予信息來(lái)源主體一定的數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益，以及應(yīng)當(dāng)通過何種手段進(jìn)行分配。盡管多數(shù)研究認(rèn)為，單條數(shù)據(jù)上僅具微薄經(jīng)濟(jì)價(jià)值，因而沒有必要向信息來(lái)源主體直接分配數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)。但是，也有部分學(xué)者主張賦予單個(gè)信息來(lái)源主體數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)，甚至有的地方立法嘗試明確提出，要探索信息來(lái)源主體參與收益分配的制度。

作為信息原材料的提供者，信息來(lái)源主體對(duì)數(shù)據(jù)要素收益的貢獻(xiàn)不可否認(rèn)?！皵?shù)據(jù)二十條”明確提出“誰(shuí)投入、誰(shuí)貢獻(xiàn)、誰(shuí)受益”的分配原則，的確有必要討論應(yīng)否向信息來(lái)源主體分配財(cái)產(chǎn)權(quán)益。不過，一方面，在信息來(lái)源主體與數(shù)據(jù)處理主體之間的互動(dòng)交易中，前者在將自身信息的商業(yè)化利用機(jī)會(huì)授予后者處置的同時(shí)，常常也獲取了“免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)”這類交易對(duì)價(jià)。另一方面，零散的單次分配往往過程繁瑣，不太可能通過兩類主體的自主磋商談判來(lái)實(shí)現(xiàn)。即便通過立法引入強(qiáng)制分配機(jī)制，很可能因?yàn)檫^高的分配程序成本而得不償失。更何況，信息來(lái)源主體的利益期待主要體現(xiàn)在法定在先權(quán)益的保護(hù)，一般沒有分享數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的想法。

相比于在初次分配中強(qiáng)制賦予信息來(lái)源主體部分?jǐn)?shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益，通過稅收等再分配手段對(duì)數(shù)據(jù)處理主體征收數(shù)據(jù)稅，再利用財(cái)政手段反哺給信息來(lái)源主體，從而實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)收益在信息來(lái)源主體與數(shù)據(jù)處理主體間的合理分配，是“數(shù)據(jù)二十條”起草討論活動(dòng)中更被廣為接受的方案。事實(shí)上，即便是那些主張賦予信息來(lái)源主體以數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀點(diǎn)，也往往意識(shí)到了直接向信息來(lái)源主體分配數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)實(shí)困難。當(dāng)然，如果原始取得數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)（或稱數(shù)據(jù)專用權(quán)等）的數(shù)據(jù)處理主體，與信息來(lái)源主體約定向后者分配數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)益或者金錢交易對(duì)價(jià)的情形（通常是數(shù)據(jù)處理主體單方取得信息商業(yè)化利用價(jià)值，并無(wú)免費(fèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)之類的回報(bào)），應(yīng)當(dāng)尊重此種自主交易安排。

（二）數(shù)據(jù)財(cái)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾的利益衡量

在“數(shù)據(jù)二十條”的起草討論過程中，的確出現(xiàn)過一種反對(duì)數(shù)據(jù)確權(quán)的主張。該主張認(rèn)為，確權(quán)會(huì)阻礙社會(huì)大眾對(duì)數(shù)據(jù)的日常數(shù)據(jù)利用（尤其是對(duì)公開數(shù)據(jù)的日常利用），甚至使部分企業(yè)取得“數(shù)據(jù)壟斷”地位，影響其他市場(chǎng)主體（特別是中小微企業(yè)）對(duì)數(shù)據(jù)的利用機(jī)會(huì)。新近研究已經(jīng)對(duì)這一點(diǎn)做過較為透徹的評(píng)述，認(rèn)為解決這些問題的重點(diǎn)不是放棄確權(quán)，而是構(gòu)建專門的數(shù)據(jù)合理使用制度，并在加強(qiáng)反壟斷執(zhí)法工作的同時(shí)確立強(qiáng)制締約規(guī)則，以強(qiáng)化數(shù)據(jù)要素的公共性。

就數(shù)據(jù)合理使用而言，由于其畢竟不是常態(tài)化的數(shù)據(jù)利用方式，因此應(yīng)當(dāng)對(duì)其適用范圍和條件作明確限定。一方面，該制度的規(guī)范對(duì)象主要限于公開數(shù)據(jù)；另一方面，數(shù)據(jù)合理使用并不意味著社會(huì)公眾可隨意獲取、利用數(shù)據(jù)，而應(yīng)當(dāng)基于法律的明確規(guī)定，將數(shù)據(jù)合理使用的范圍限于個(gè)人研究學(xué)習(xí)、課堂教學(xué)或者科學(xué)研究、國(guó)家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)和新聞報(bào)道等情形，且需滿足合理性要件?？紤]到數(shù)據(jù)更容易被規(guī)模性匯集掌握，可以適度放寬數(shù)據(jù)合理使用的構(gòu)成要件，將一些未違反用戶協(xié)議，且不會(huì)增加數(shù)據(jù)持有人額外運(yùn)維負(fù)擔(dān)的非競(jìng)爭(zhēng)性數(shù)據(jù)利用行為，也納入合理使用范圍。

“數(shù)據(jù)二十條”第2、13、14和15條多次重申要防范“數(shù)據(jù)壟斷”風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)。加強(qiáng)對(duì)大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)等數(shù)據(jù)處理主體的反壟斷監(jiān)督工作確有必要，但為了避免輕易殃及那些無(wú)損于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的數(shù)據(jù)商業(yè)利用活動(dòng)，在反壟斷的執(zhí)法工作上，仍然應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格把握壟斷的構(gòu)成要件。當(dāng)然，如果確有數(shù)據(jù)處理主體濫用因數(shù)據(jù)取得的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位而實(shí)施排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的壟斷行為，除了加強(qiáng)監(jiān)管部門的行政執(zhí)法，還應(yīng)當(dāng)制定強(qiáng)制締約規(guī)則，使數(shù)據(jù)壟斷主體與符合特定條件的主體締結(jié)合同，賦予特定主體公平的數(shù)據(jù)利用機(jī)會(huì)。不過，與數(shù)據(jù)的合理使用制度類似，強(qiáng)制締約規(guī)則也由法律明確規(guī)定其適用條件。

（三）公共數(shù)據(jù)的利用與分配

相比于企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中取得的私有數(shù)據(jù)而言，公共數(shù)據(jù)的公益性色彩更加突出。因此，如何合理界定公共數(shù)據(jù)的范圍，明確公共數(shù)據(jù)的權(quán)屬分配規(guī)則，并構(gòu)建公平合理的公共數(shù)據(jù)開放運(yùn)營(yíng)模式，也是完善數(shù)據(jù)要素收益分配制度的重要議題。

在范圍上，公共數(shù)據(jù)遠(yuǎn)不限于國(guó)家機(jī)關(guān)和其他具備公共管理職能的組織在依法履職過程中收集的政務(wù)數(shù)據(jù)，也包括事業(yè)單位、公益性社會(huì)團(tuán)體、基金會(huì)、社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)等非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)，乃至供水、供電、供氣等公共服務(wù)企業(yè)，在提供公共服務(wù)的過程中收集的數(shù)據(jù)。提供公共服務(wù)的企業(yè)雖以國(guó)有企業(yè)為主體，但私營(yíng)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在法定例外情況下也可能構(gòu)成公共服務(wù)，其收集的數(shù)據(jù)也因而有可能被認(rèn)定為是公共數(shù)據(jù)。甚至，一些非公共數(shù)據(jù)，可能在政府或者其他公共管理與服務(wù)機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)下，歸集到統(tǒng)一平臺(tái)，從而具備一定的公共屬性。不過，對(duì)于國(guó)家機(jī)關(guān)在行使行政監(jiān)管職權(quán)時(shí)要求被監(jiān)管的企業(yè)等主體報(bào)送的數(shù)據(jù)（例如，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求電商企業(yè)報(bào)送的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等），是否屬于公共數(shù)據(jù)，以及接受報(bào)送的國(guó)家機(jī)關(guān)能以何種形式利用這些數(shù)據(jù)，還存在較大爭(zhēng)議。此外，一些大型網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)掌握的數(shù)據(jù)，因來(lái)源于廣大公眾且規(guī)模龐大，也面臨是否屬于公共數(shù)據(jù)的爭(zhēng)論。

關(guān)于公共數(shù)據(jù)的權(quán)屬界定，不少觀點(diǎn)認(rèn)為其應(yīng)當(dāng)歸國(guó)家所有。誠(chéng)然，對(duì)于政務(wù)類公共數(shù)據(jù)，認(rèn)為其歸屬于國(guó)家并由國(guó)家機(jī)關(guān)等具有公共管理職能的組織代表國(guó)家行使所有權(quán)，的確是一種可行方案。但是，對(duì)于大量由企業(yè)在提供公共服務(wù)過程中收集的公共數(shù)據(jù)，在承認(rèn)其公共屬性的同時(shí)，仍應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持由企業(yè)享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)。即便是國(guó)家出資的企業(yè)收集的公共數(shù)據(jù)，也應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“政企分開”原則，區(qū)分企業(yè)自身的財(cái)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)出資人的權(quán)利。作為出資人，國(guó)家的權(quán)利主要體現(xiàn)為，分配該企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)形成的收益、參與重大決策和選擇管理者等權(quán)利，而非直接享有數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)。國(guó)家作為出資人的權(quán)益，也主要由經(jīng)政府部門授權(quán)的國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)代為行使，但不得干涉企業(yè)行使數(shù)據(jù)一般財(cái)產(chǎn)權(quán)。如無(wú)法定事由，政府及國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一般不得直接要求企業(yè)向其自己或者其他主體提供數(shù)據(jù)。即便確有需要，也應(yīng)當(dāng)經(jīng)過行政決定等法定程序。

事實(shí)上，對(duì)公共數(shù)據(jù)的范圍及權(quán)屬的討論，其背后的實(shí)質(zhì)考量是，哪些數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)被界定為公共資源，并因此承擔(dān)提供基礎(chǔ)公共服務(wù)、參與公平分配等義務(wù)。相比囿于形式上的爭(zhēng)論，更有意義的討論是，對(duì)公共性程度高低不同的公共數(shù)據(jù)，如何通過不同機(jī)制實(shí)現(xiàn)其公共性，以充分釋放公共數(shù)據(jù)的價(jià)值。目前，各地正在大力推行通過授權(quán)運(yùn)營(yíng)實(shí)現(xiàn)公共數(shù)據(jù)的開放。由于在哪些數(shù)據(jù)屬于公共數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)開放義務(wù)這一前置性問題上，共識(shí)度較高的當(dāng)數(shù)國(guó)家機(jī)關(guān)在履行職責(zé)中自行收集的數(shù)據(jù)，因此目前各地的公共數(shù)據(jù)開放實(shí)踐也主要是針對(duì)這類數(shù)據(jù)而言。

公共數(shù)據(jù)的授權(quán)運(yùn)營(yíng)，包括“授權(quán)主體—運(yùn)營(yíng)主體—使用主體”的三層流轉(zhuǎn)過程，分別形成了從授權(quán)主體到運(yùn)營(yíng)主體的一級(jí)市場(chǎng)，和從運(yùn)營(yíng)主體到使用主體的二級(jí)市場(chǎng)，二者的制度構(gòu)建側(cè)重點(diǎn)不同。

一級(jí)市場(chǎng)的制度構(gòu)建重點(diǎn)，除了如前文所述的應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)開放義務(wù)的公共數(shù)據(jù)的范圍問題，關(guān)鍵在于運(yùn)營(yíng)主體的選定。在形式上，應(yīng)當(dāng)考慮其基于營(yíng)利性還是非營(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)目的，采用國(guó)營(yíng)還是民營(yíng)的所有制形式，以及采取企業(yè)還是事業(yè)單位等組織形式。此外，還應(yīng)當(dāng)深入討論的是，是否有必要分行業(yè)設(shè)置不同的運(yùn)營(yíng)主體；以及對(duì)屬于同一行業(yè)的公共數(shù)據(jù)，是否有必要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，設(shè)置多個(gè)運(yùn)營(yíng)主體，以避免因?yàn)楣矓?shù)據(jù)的過分集中而阻礙公眾數(shù)據(jù)利用需求的實(shí)現(xiàn)。

在二級(jí)市場(chǎng)，則應(yīng)當(dāng)著重關(guān)注數(shù)據(jù)使用主體從運(yùn)營(yíng)主體處獲得數(shù)據(jù)的條件和費(fèi)用問題。公共數(shù)據(jù)的本質(zhì)在于其“公益性”，在不危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益，也不損害法定在先權(quán)益的前提下，應(yīng)當(dāng)盡量使公共數(shù)據(jù)開放，以便于最大限度地惠及全體人民。但在涉及保護(hù)數(shù)據(jù)安全與法定在先權(quán)益的情況下，應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定條件，對(duì)擬獲取、使用公共數(shù)據(jù)的主體的數(shù)據(jù)處理和安全保護(hù)能力提出一定要求。但這種條件和能力要求應(yīng)當(dāng)事先公開，對(duì)符合條件和能力要求的主體，應(yīng)當(dāng)非歧視性地平等開放。這意味著，公共數(shù)據(jù)運(yùn)營(yíng)主體是否能為他人設(shè)定排他性使用權(quán)，應(yīng)當(dāng)慎重考慮。至于收費(fèi)問題，“數(shù)據(jù)二十條”第4條提出“推動(dòng)用于公共治理、公益事業(yè)的公共數(shù)據(jù)有條件無(wú)償使用，探索用于產(chǎn)業(yè)發(fā)展、行業(yè)發(fā)展的公共數(shù)據(jù)有條件有償使用”，并不排斥就公共數(shù)據(jù)的開放運(yùn)用收取費(fèi)用。公共數(shù)據(jù)使用費(fèi)同樣應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)公益屬性。一種方案是，以維持日常經(jīng)營(yíng)為限，僅收取覆蓋合理的成本的費(fèi)用，使廣泛的市場(chǎng)主體得以直接以較低成本使用公共數(shù)據(jù)。另一種方案是，在費(fèi)用上留下一定營(yíng)利空間，以增加政府財(cái)政收入，然后通過再分配手段將其反哺公益事業(yè)。實(shí)踐中，已有地方實(shí)踐提出了推進(jìn)“數(shù)據(jù)財(cái)政”的嘗試。何種方案更為合理，則有待進(jìn)一步總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

五、結(jié)語(yǔ)

作為一種新型生產(chǎn)要素，數(shù)據(jù)給社會(huì)生產(chǎn)力的解放與社會(huì)生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展提供了廣闊前景。作為全球首份著眼于系統(tǒng)構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的國(guó)家政策文件，“數(shù)據(jù)二十條”致力于通過鼓勵(lì)和引導(dǎo)國(guó)家相關(guān)立法工作來(lái)抓住這一次機(jī)遇，并在數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)制度、數(shù)據(jù)流通服務(wù)生態(tài)系統(tǒng)規(guī)范體系、數(shù)據(jù)交易合同規(guī)則和數(shù)據(jù)收益分配制度等方面提供了系統(tǒng)、明確的政策指引。盡管數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)與流通復(fù)用面臨多元主體的多重權(quán)益主張帶來(lái)的挑戰(zhàn)。一方面，無(wú)論是在法律學(xué)說層面，還是在各級(jí)立法探索領(lǐng)域，都有必要具體到數(shù)據(jù)生產(chǎn)與流通關(guān)系來(lái)思考相關(guān)基礎(chǔ)制度的建設(shè)目標(biāo)、思路與規(guī)則方案，特別是要結(jié)合數(shù)據(jù)要素的生成特點(diǎn)與物理性狀來(lái)評(píng)判潛在制度方案之間的優(yōu)劣。另一方面，在“數(shù)據(jù)二十條”發(fā)布一周年以后，鑒于相關(guān)學(xué)術(shù)研究的快速進(jìn)展，國(guó)家層面應(yīng)該盡快啟動(dòng)前述方面的立法規(guī)劃，包括落實(shí)“數(shù)據(jù)二十條”第19條強(qiáng)調(diào)的區(qū)域性立法試點(diǎn)工作，加快推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度的建設(shè)工作。在國(guó)際比較與競(jìng)爭(zhēng)大背景下盡早推出符合數(shù)據(jù)要素特點(diǎn)、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的基礎(chǔ)制度體系，將有助于引領(lǐng)和帶動(dòng)全球范圍內(nèi)的數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)建設(shè)和數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

〔本文為國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“公共數(shù)據(jù)開放利用與授權(quán)運(yùn)營(yíng)理論與制度設(shè)計(jì)”（72342010）的階段性成果〕